在FINTRAC监督期间，重要的是要证明所需的文件已经到位，并且员工、代理人和所有被授权代表您行动的其他人都经过了良好的培训，并且能够有效地执行遵从性计划的所有元素。高级官员必须批准合规方案，合规官员必须具有执行合规方案要求的必要权力。 
概述 

加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）是加拿大的金融情报单位，于 2000 年成立。 

它是一个独立机构，向财政部长汇报工作，对议会活动中心负责。总部位于渥太华。主要负责 

收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料，以保护加国的金融稳定及安全。类似于美 

国的 CFTC。 

FINTRAC 接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相 

关资料，以保护加国的金融稳定及安全。 

职责 
一、FINTRAC致力于阻止洗钱和资助恐怖主义活动，同时确保个人信息的保护。通过以下方式履行职责： 
1.根据立法和法规，接收金融交易报告、关于洗钱和恐怖主义活动融资的自愿性信息披露。 
2.保护个人信息。 
3.确保报告机构遵守法律法规。 
4.建立与调查洗钱，恐怖主义活动融资和对加拿大安全的威胁有关的金融情报网 
5.研究和分析各种信息数据，分析洗钱和恐怖主义融资的趋势和模式。 
6.负责加拿大资金服务业务的注册。 
7.提高公众对洗钱和恐怖主义活动筹资的认识和了解。 
二、使命：通过发现和阻止洗钱和恐怖主义融资，为加拿大人的公共安全做出贡献，并帮助保护加拿大金融体系的完整性。 
三、愿景：成为金融情报研究的领导者 

  

1、加拿大货币金融服务公司经营范围 

A. Foreign exchange dealing 

  外汇交易 

B. Cashing or selling money orders 

兑现或出售汇票 

C.Money transferring 

货币转移

可申请监管的牌照：美国MSB、美国NFA、加拿大MSB、加拿大FTR、澳洲AUSTRAC、澳洲ASIC、新加坡MAS、英国FCA、英国AR、新西兰FMA、新西兰FSP、泰国TOKEN、马来西亚FSA、塞舌尔SDL、爱沙尼亚数字货币/钱包、开曼基金、圣文森特、塞浦路斯外汇、蒙古国、菲律宾等国